近日，证监会青岛监管局官网公开处罚决定，其中披露金融街证券（01476.HK）下属的恒泰期货股份有限公司（简称“恒泰期货”）违规承包青岛营业部的违规问题。

处罚决定显示，恒泰期货青岛营业部的开发客户业务实质上被对外承包，机构内部控制和风险管理存在重大缺陷，违反了《期货和衍生品法》《期货公司监督管理办法》相关规定，被处以暂停营业部期货经纪业务新开户三个月的处罚。营业部负责人王慧因未谨慎勤勉履行相关职责与义务，被采取出具警示函的监管措施。

据了解，恒泰期货1992年成立，注册地位于上海，曾名为上海永大期货经纪有限公司，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询、资产管理。公司定位于为金融机构客户、产业客户提供避险保值、资产管理等特色化服务的衍生品综合服务平台。

恒泰期货的控股股东金融街证券1998年成立，原名恒泰证券股份有限公司，曾经隶属于天风证券，2015年在香港上市，2023年，天风证券将其控制权转让给了北京华融综合投资有限公司旗下的北京西城区国资委下属的北京金融街投资（集团）有限公司。

去年9月，恒泰证券股份有限公司正式宣布更名为“金融街证券股份有限公司”。目前，金融街证券在山东设有省级分公司，并在青岛、淄博、潍坊、聊城设有营业部。恒泰期货方面，2018年8月在济南、青岛两地成立营业部，负责人分别为曹庆波、王慧。

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